国有企业合规管理的探索与实践（下）

1. 正确 判断 中央企业合规管理工作应当按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

2. 正确 判断 人社部在2021年发布的新职业中，企业合规师正式进入《中华人民共和国职业分类大典》。

3. 正确 判断 2015年12月，国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》。

4. 正确 判断 2016年4月，国务院国资委印发《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》。

5. 正确 判断 2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布《中央企业合规管理办法》，自2022年10月1日起施行。

6. B 单选 中央企业主要负责人作为推进法治建设（），应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

A 主要责任人

B 第一责任人

C 重要责任人

D 唯一责任人

7. C 单选 《中央企业合规管理办法》第四章是（）。

A 制度建设

B 组织和职责

C 运行机制

D 合规文化

8. ABCDE 多选 中央企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责（）。

A 建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案

B 定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责

C 负责本部门经营管理行为的合规审查

D 及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置

E 组织或者配合开展违规问题调查和整改

9. ABC 多选 中央企业应当结合实际建立健全合规管理与（）等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

A 法务管理

B 内部控制

C 风险管理

D 舆情监测

10. BCD 多选 合规管理体系有效性评估指标包括（）。

A 合规管理理论有效性

B 合规管理建设有效性

C 合规管理运行有效性

D 合规管理结果有效性

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