新形势下国有企业跨境合规体系搭建实务（上）（下）

新形势下国有企业跨境合规体系搭建实务（上）

1. 正确 判断 在全球推动受益所有权信息透明化背景下，离岸公司“股东信息保密”这一传统逐渐被打破。

2. 正确 判断 世界银行黑名单制度中建立了一个正式程序，用于制裁在世行集团资助的项目中发现从事腐败、违规操作等行为的企业和个人。

3. B 单选 世界银行的宗旨是在全球范围内消除极端贫困，促进（）。

A 共同进步

B 共享繁荣

C 共同富裕

D 共同发展

4. B 单选 违反世界银行规定，处罚超过（）的，触发处罚联动机制。

A 半年

B 一年

C 二年

D 20个月

5. ABCDE 多选 对于可能会被世行制裁的违法行为有（）。

A 腐败行为

B 欺诈行为

C 共谋行为

D 胁迫行为

E 妨碍行为

新形势下国有企业跨境合规体系搭建实务（下）

1. 正确 判断 英国严重欺诈办公室，2014年至2019年间对葛兰素史克及其子公司、相关人员的商业行为进行调查。

2. 正确 判断 犯罪不一定要在英国发生，只要是英国企业或在英国有重大利益的企业，都有可能因为贿赂问题受到起诉。

3. C 单选 （）是企业“走出去”行稳致远的前提。

A 实力

B 文化

C 合规

D 守法

4. BCD 多选 合规文化是整个企业组织中的（）的存在，与组织的结构和控制系统相互作用，从而产生了导致合规结果的行为规范。

A 精神

B 价值观

C 道德规范

D 信念

5. 正确 判断 美国证券交易委员会（SEC）宣布, 葛兰素史克将支付2000万美元（约合人民币1.33亿元）罚款，以了结有关其向中国官员行贿，并将行贿款项作为旅游、娱乐和营销开支等合法费用入账的指控。

本文链接：https://www.lnonl.com/post/1094.html