国有企业合规管理的意义、要求及挑战（上）（中）（下）

国有企业合规管理的意义、要求及挑战（上）

1. 正确 判断 要扎实做好“三张清单”，认真开展风险识别，不断完善重点岗位职责清单和关键流程管控清单，将合规要求落实到岗、细化到点，确保落地落实。

2. 正确 判断 重大决策事项的合规审查意见必须由首席合规官签字，否则不得提交决策会议审议。

3. B 单选 （）规定，对于本通知印发以后仍开展虚假贸易业务的企业，一经发现对直接责任人就地免职，严肃追究责任。

A 《关于印发〈企业境外经营合规管理指引〉的通知》

B 《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》

C 《法治社会建设实施纲要（2020—2025年）》

D 《中央企业合规管理办法》

4. D 单选 2023年10月，国务院国资委发布《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》，明确提出了贸易业务的（）。

A “七不准”

B “八不准”

C “九不准”

D “十不准”

5. ABCD 多选 《中央企业合规管理办法》第三条规定，本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合（），以及公司章程、相关规章制度等要求。

A 国家法律法规

B 监管规定

C 行业准则

D 国际条约、规则

国有企业合规管理的意义、要求及挑战（中）

1. 正确 判断 风险识别不能仅仅梳理法条，还要结合案例分析、调研访谈等多种方式，保证识别出来的风险符合企业的实际。

2. 正确 判断 业务流程梳理要科学、全面，这样才能以流程为基础进行机构化的识别风险。

3. C 单选 （）的功能定位是将合规风险嵌入业务流程，合规风险成为业务工作的一个环节，业务部门在完成业务工作的同时就完成合规风险的管理，有效地解决了合规和业务“两张皮”的问题，实现合规风险在业务活动中的有效落地。

A 风险识别清单

B 岗位职责清单

C 流程管控清单

D 年度业务清单

4. B 单选 （）的功能定位是将合规风险纳入岗位管理，使合规风险与具体的人关联起来，从而实现合规风险有人承担、有人负责，从人员角度保证合规管理有效落地。

A 风险识别清单

B 岗位职责清单

C 流程管控清单

D 年度业务清单

5. AB 多选 流程管控清单的基本结构包括（）。

A 清单本身

B 附属流程图

C 岗位信息

D 合规信息

国有企业合规管理的意义、要求及挑战（下）

1. 正确 判断 国有企业要根据流程控制目标，对流程上的合规风险、财务相关风险、资产安全风险、经营有效性风险等，统一落实相关管理责任、控制措施等，实现各类风险的整合控制。

2. 正确 判断 合规管理是一件必须要做，并且一定要做好的事。

3. 正确 判断 企业风险管理职能部门应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验。

4. 正确 判断 中央企业应当定期开展合规管理体系有效性评价。

5. 正确 判断 全面风险管理体系、法律风险防范体系、合规管理体系、内部控制体系四大体系之间有相同点，也有不同点。

本文链接：https://www.lnonl.com/post/1116.html