《合规管理体系 要求及使用指南》介绍（上）（中）（下）

《合规管理体系 要求及使用指南》介绍（上）

1. 正确 判断 2010年，世界银行发布了《世界银行集团诚信合规指南》。

2. 正确 判断 《合规管理体系 要求及使用指南》属于跨行业要求的管理体系标准。

3. B 单选 习近平总书记在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会上强调，要规范企业投资经营行为，（　　）经营。

A 守法合规

B 合法合规

C 诚实守信

D 公开公正

4. AB 多选 “十四五”规划和2035年远景目标纲要明确，推动民营企业守法合规经营，鼓励民营企业（　　）。

A 积极履行社会责任

B 参与社会公益和慈善事业

C 彰显企业时代担当

D 服务民生福祉

5. ABCD 多选 《合规管理体系 要求及使用指南》的附录NA主要包括哪几方面的内容？（　　）

A 合规义务

B 合规文化

C 数字化与合规管理

D 管理体系一体化融合

《合规管理体系 要求及使用指南》介绍（中）

1. 正确 判断 并不是所有的组织，尤其是小型组织，都会有一个独立于最高管理者的治理机构。

2. 正确 判断 组织应维护其合规义务的文件化信息。

3. A 单选 在《合规管理体系 要求及使用指南》中，（　　）是指，对合规管理体系运行负有职责、享有权限的一个人或一组人。

A 合规团队

B 合规义务

C 合规风险

D 合规文化

4. A 单选 在《合规管理体系 要求及使用指南》中，（　　）是指，影响顾客、员工、供应商、市场和社区结果的举动和实践。

A 行为

B 程序

C 第三方

D 相关方

5. ABCD 多选 《合规管理体系 要求及使用指南》中规定，治理机构和最高管理者应确立合规方针，该方针（　　）。

A 适合于组织的宗旨

B 为设定合规目标提供框架

C 包括满足适用需求的承诺

D 包括持续改进合规管理体系的承诺

《合规管理体系 要求及使用指南》介绍（下）

1. 正确 判断 对于违反组织合规义务、方针、过程和程序的人员，应采取适当的纪律处分。

2. 正确 判断 组织应定期对有关人员进行培训，培训应在聘用开始时和组织策划的时间间隔实施。

3. ABD 多选 《合规管理体系 要求及使用指南》中规定，作为聘用过程的一部分，组织应结合岗位和人员可能引发的合规风险，在任何（　　）之前按要求进行尽职调查。

A 聘用

B 调动

C 降职

D 晋升

4. ABCD 多选 《合规管理体系 要求及使用指南》中规定，组织应确定与合规管理体系有关的内部和外部沟通，包括（　　）。

A 沟通什么

B 何时沟通

C 与谁沟通

D 如何沟通

5. ABCD 多选 《合规管理体系 要求及使用指南》中规定，一体化融合的路径一般包括哪几个方面？（　　）

A 构建一体化管理体系要求

B 实施制度对标

C 形成一体化管理体系文件

D 运行一体化管理体系

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